当地时间12月3日，美国国防部宣布，中国建筑科技集团、中国国际工程咨询公司、中国海洋石油集团有限公司和SMIC被列入“中国军工企业”名单。加上6月12日和8月28日公布的两批企业，美国国防部“黑名单”上的中国企业达到35家。
“中国军工企业”清单是美国国防部根据修订后的《1999财政年度国防授权法》 (1999年国防授权法案)第1237条公布的中国军方控制企业清单。该法自1999年颁布以来，直到2020年6月，美国政府才首次公布企业名单。美国国防部表示，这一措施主要是为了反对中国的“国防和民用技术一体化战略”。目前，唯一针对这份名单的措施是特朗普今年11月12日发布的行政命令，该命令禁止美国投资者投资所谓由中国军方拥有或控制的企业。该禁令将于明年1月11日生效，同时还将禁止美国投资者在这些企业被认定为“中国军工企业”的60天内买卖其证券。
那么，美国国防部的黑名单和商务部的“实体名单”有什么区别呢？
今年9月，“SMIC可能受美国出口管制”、“美国认为SMIC涉嫌涉军，可能要被制裁”等消息已经在业内引起震动。事实上，国际清算银行9月份致函SMIC并不意味着它被列入美国商务部的实体名单，这与这次进入国防部的名单不同。
10月4日，SMIC发布公告澄清，公司知道美国商务部工业与安全局(BIS)已根据美国出口管制条例EAR744.21(b)向部分供应商发函，部分美国出口SMIC的设备、配件和原材料将进一步受到美国出口管制条例的限制，需要提前申请出口许可证才能继续向SMIC供货。从这份公告可以看出，SMIC在供应链上会受到一定的限制，需要申请牌照。但远没有华为被列入“实体名单”严重。
今日，SMIC再次公告，被列入中国军工相关企业名单后，对公司经营无重大影响。美国人将被限制交易SMIC发行的证券及其相关衍生品：北京时间2020年12月4日起60天后，美国人将不得购买我们的证券；365天后，美国人不允许交易我们的证券。SMIC发布风险提示称，“正在评估影响，请注意投资风险。”受此消息影响，SMIC今日在港临时停牌。停牌前，其股价为21.7港元，下跌2.25%。a股开盘小幅跳水，早盘下跌3.62%。
被认定为军工相关企业后，SMIC作为美国的“军工用户”，获得管制清单相关物资申请许可的可能性将进一步降低，SMIC成熟工艺的产能扩张计划(一期工程计划投资76亿美元)可能受阻。
除了供应链被封锁，美国投资者被限制交易，业内人士告诉Jiwei.com记者，被国防部列入黑名单后，企业可能很快面临经济制裁，被列入实体名单。“合规不排除这种可能性，特朗普下台前最后的疯狂。”
美国《财富》杂志资深评论家理查德温莎(Richard Windsor)在接受王记伟记者采访时表示，美国商务部目前并未将SMIC列入实体名单，但他们的成功引起了人们对美国技术在中国军事装备中应用的担忧，这是问题的症结所在。“美国人最终还是想和所有国家做生意，但显然，现在他们对中美之争充满了忧虑。”
他解释说，一旦被列入实体名单，供应商必须获得美国商务部的禁止许可，才能与其合作。在这种情况下，默认设置是“我不给你发许可证”，所以如果你的客户在实体名单上，可能需要切断他的货源，但也会有例外。比如有的公司拿到了华为的供货牌照，那么还是有申请牌照成功的可能。
现在SMIC上了美国国防部的黑名单，但即使不在实体名单上，如果不能拿出确凿的证据证明其产品和服务不涉及军事应用，那么他们的处境仍然会很艰难，用于芯片制造的设备也会被切断。
对此，中伦律师事务所合伙人徐珊珊表示，目前相关企业的影响暂时仅限于禁止证券交易，并未直接列入实体名单。“美国的许多观察家，包括美国国会的许多研究人员都多次指出，国防部的清单和商务部的实体清单存在巨大差异，这将导致执法/合规方面的困难。”她指出，“一些公司在国防部的名单上，而另一些公司在实体名单上。执法标准难以把握，公司合规无法操作。所以以后可能会改变。”
这一变化意味着美国将统一名单，将企业从一个名单转移到另一个名单，以便于管理。因此，不排除SMIC等国防部黑名单企业未来会被列入商务部实体名单。
徐珊珊补充说，然而，这份名单是在相关法律颁布后于今年首次公布的，没有相关先例可供研究。“虽然不清楚拜登上台后对中国半导体产业的政策会有怎样的变化，但他的大部分判断是会在全国范围内展开，而且必须定下中美关系的整体基调，才能开始体现在细节上。所以这个麻烦应该不是短期的。”
根据披露的文件，美国资产管理公司Vanguard Group和Blackrock各持有中海油约1%的股份，它们合计持有SMIC近4%的已发行股份。徐珊珊强调，现在已经看到了证券交易的禁令，供应链中的风险应该早做准备。
另外，有可能美国市场也会介入。比如昨天，新疆原产货物管制措施(禁止从新疆生产建设兵团进口棉花及制品)出来了。如果达到经济制裁的程度，那么国际结算、美国资产和旅行都会受到限制。对于相关方来说，最有可能受到二级制裁的威胁。
理查德温莎认为美国商务部和国防部都对中国企业发布禁令是“不合理的”。“美国商务部的职能不是评估中国或中国军方使用美国技术对美国安全造成的威胁。因此，美国国防部没有资格说，‘你不能向中国出售技术’”，他指出。“所以很明显，这两个部门已经联手，国防部列出他们认为对美国安全构成威胁的科学技术，而商务部则负责阻止这些技术从美国流向中国甚至军方。”
这一观点也从侧面证明，如果美国国防部和商务部“联手”，两份清单未必能统一。责任编辑：tzh
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