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内容导航：1、北交所流动性不佳降低投资者资金门槛并非一个好主意2、北交所开户条件：北京证券交易所开户门槛1、北交所流动性不佳降低投资者资金门槛并非一个好主意
#财经新势力新春季#股市流动性不佳，就想到降低投资门槛，招揽更多投资者，这不是一个好主意，而是寻找被收割的韭菜。
北交所是刚刚成立的一家交易所，目前面临一定的发展瓶颈，更显得单薄，尚无法与沪深交易所相比，形成三教鼎立的局面，因此有人士建议，第一条：交易量，第二条：募资能力。怎么办呢？提高流动性，必须降低开户门槛，今天北交所还搞了一个50万的开户门槛。50万什么概念？如果一个人没有几百万的身价，他会花50万去开户吗？中国人多少人有几百万身价呢？它制约了很多很多人，我觉得这个开户门槛降到10万块钱是很现实的选择，否则我觉得会有很长的路要走。
北交所实际上是从新三板脱胎发展升华而来，是新三板存量改革的产物，其目的的解决新三板企业良莠不齐、成交低迷流动性欠佳、挂牌企业无法有效融资三大问题。北交所立足于中小企业，也就是支持专精特新企业的发展，区别于科创板和创业板，科创板立足于国家重大科技战略的中大型科技企业，创业板则是服务于成长型科技企业，根据证监会表述，坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。
北交所挂牌上市公司，一般都是规模比较小的企业，正因为规模比较小，抗市场风险能力比较弱，但是一旦小企业成长为大企业，也会带来比较丰厚的投资回报，这就是高风险与高收益并存，这需要投资者有极高的风险承受能力、极好的专业素养、丰富的投资经验，同时也需要投资者有比较丰富 时间看盘，尽早做出应对之策，因此北交所投资者只适合专业投资者、机构投资者，而不适合一般中小散户参与。
北交所发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》规定，北交所个人投资者门槛为“50万元+2年证券投资经验”，这个条件实际上与科创板等同，个人认为还是比较低的，我是认为100万元以上才合适，也就是与新三板投资者资金门槛相同，北交所之所以选择与科创板等同，可能是从流动性和投资者数量基础上考量，根据当时有关人士测算，符合这一条件的投资者有800万户。
如果800万投资者全部选择到北交所开户，现在北交所大约是160余家上市公司，根本不会造成流动性短缺，但从最近北交所存量公司交投看，北交所不少上市公司流动性堪忧，全天下来，不少只有零星的买卖成交，股价也是跌幅不小，很多发行人迫于二级市场疲软态势，不得不选择降低发行价。
北交所流动性出现问题，是不是就意味着需要降低投资者门槛，让更多没有专业素养缺少经验的投资者参与呢？个人认为没有必要，缺少专业素养和投资经验的投资者广泛参与到北交所，就可能成为资金大佬的韭菜，只有被收割的命运。在于机构大佬可以凭借着资金优势持股优势信心优势，疯狂炒作股价，吸引广大散户参与，利用散户的盲从心理，疯狂收割散户钱财。
北交所并不是一个立足于散户的市场，而是一个立足于机构大户 市场，让机构大户利用专业优势，通过长期持股，推动北交所发展，成交量低迷一点，换手率低迷一点，这是机构市场的特征。
北交所关键是吸引机构广泛参与，那就是需要立足于投融资平衡，吸引优秀专精特新企业上市，不要过度在意挂牌企业数量增加，挂牌企业贵在精不在多，营造一个良好的赚钱效应，不要执迷于反复炒作获得价差，不要总想着一个投资者赚另一个投资者的钱，更不要总想着割散户的钱，而是要赚上市公司发展的钱。
2、北交所开户条件：北京证券交易所开户门槛
北京证券交易所开户门槛
个人投资者打新及交易，需满足“50万元+2年证券投资经验”
投资门槛方面，9月17日发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》规定，个人投资者参与北交所市场新股申购及二级市场交易，只须符合两个条件：
一是申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
二是参与证券交易24个月以上。
资产认定不包括融入的资金和证券
投资者需要注意的是，在资产认定中，不包括融入的证券和资金。相关规则指出，计算个人投资者各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算。
据悉，可计入个人投资者资产的资产包括四大类：
一是在中国结算开立的账户内的证券资产。
二是在北交所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机构开立的账户内的资产。
三是投资者资金账户内的资金。
四是北交所认可的其他资产。
而在参与证券交易经验的认定方面，《指南》表示，个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的，均可计入其参与证券交易的时间。
其中，相关交易经历，自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上海证券交易所、深圳证券交易所、本所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。其中，首次交易日期可通过会员向中国结算查询。
个人投资者开户需签署风险揭示书
北交所9月17日公告指出，即日起符合条件的投资者便可以开户，向其委托的证券公司申请预约开通北交所交易权限。
对于个人投资者，北交所表示，会员（在北交所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机构）应当重点评估其是否了解北交所股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓北交所股票投资风险。
因此，北交所要求，会员应当认真审核投资者提交的相关材料，并要求首次委托买入北交所股票的投资者，以纸面或电子形式签署风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示北交所股票交易风险。
投资者未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或买入委托。
北京证券交易所开户门槛
多券商北交所“开户率”超50%
券商中国记者从业内了解到，在北交所开市之前的冲刺阶段，各券商经纪业务条线的工作重点主要围绕投资者教育宣传、业务权限开通系统优化，各类北交所业务员工培训、客户适当性管理工作等方面展开。
数据显示，截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的投资者超400万户。
多家券商向券商中国记者表示，新规发布后投资者踊跃申请北交所交易权限，多家券商的合格投资者开通率已经达到了50%以上。截至目前，国金证券（10。710， —0。04， —0。37%）权限开通率已近七成，东海证券的开通率已超过60%，国元证券北交所潜在投资者实际转化率已达到51。32%，申万宏源、国海证券（3。980， 0。00， 0。00%）的覆盖率也近50%。
“一有北交所‘大新闻’，往往就带来北交所权限开通的‘小高峰’。随着北交所开市临近，越来越多的客户来开通权限。”国金证券相关负责人说道。华鑫证券也表示，“近期我司向潜在合格投资者发送短信累计6万余条，同时分支机构也向潜在合格投资者以电话、微信等方式反复宣导，确保实现全覆盖的目标。”
在系统方面，各券商北交所相关账户系统和交易系统已全部准备就绪，其中多数券商的北交所开户功能在中秋前后就已面世，近期券商不断对系统功能进行测试验证，确保系统符合业务开展要求，为北交所的平稳开市提供保障。11月13日，各券商顺利完成了北交所正式开市前的最后一次通关测试。
在投教与投顾方面，各类北交所相关投资者交易宣传作品也“百花齐放”，在券商各个营业部、手机APP、公众号、投资者教育基地等地方，都能看到各式各样的“北交所知识课堂”等内容，还有券商用直播等形式接受投资者答疑。
一些在新三板与北交所业务积累深厚的券商纷纷针对北交所推出了特色化的投顾服务。据中信建投证券介绍，该公司借助去年新三板深度改革契机，启动“新三板专家服务团”培训工作，培养了69名投顾能力及展业能力兼备的“新三板业务专家”。随着北交所的设立，中信建投将“新三板业务专家”升级培训为“北交所业务专家”，已经全面投入到客户开发、投教投顾工作中。中信建投的投顾内容生产与公司研究所高度协同，总部金牌投顾经常与研究所首席策略分析师商讨新三板、北交所的投资策略。同时中信建投采用“投行+经纪”的展业模式，投顾人员不仅是投教专家更是新三板、北交所的业务专家。
据国元证券介绍，该公司开展了北交所专题有奖答题活动，利用答题活动普及北交所业务规则，帮助投资者充分知晓北交所设立目的.、交易规则、投资风险，了解自身风险认知和承受能力。活动上线一个月以来，页面访问量达90万次，参与用户2。3万人。
北京证券交易所开户门槛
在北京成立证券交易所，这一传闻已有多年，如今终于落地。至此，京沪深三大一线城市都拥有证券交易所，形成南北呼应互补的资本市场地理新格局。
在3家证券交易所中，北交所的差异化定位凸显在聚焦服务创新型中小企业，探索资本市场发展普惠金融的“中国方案”。不少分析观点认为，北交所的这一定位有着先天的优势，在投资端，北京聚集的金融资产总量占全国一半左右，金融增加值占地区生产总值超20%，将会为北交所的顺利运行提供便利的资金来源；在融资端，北京营商软环境、科技创新力全国领先，服务科创民营小微企业的政策体系相对完善。
社科院财经战略研究院近日发布的《中国城市竞争力报告》指出，北京作为特大城市，持续优化营商环境，以“顶层设计+压茬推进”的改革模式为轴，落实优化营商环境3。0版改革方案，全面完成优化营商环境三年行动计划各项任务。因此，北京2021年营商软环境指数处于全国第一。同时，北京在科技创新方面也是全国领先。其中，北京在学术论文和大学指数方面排名全国第一，因为北京有着大量优质的高校以及很多国内顶尖的科研院所，因而汇聚了大量的人才。
巨丰金融研究院院长朱振鑫对证券时报记者表示，新的证券交易所之所以设在北京，主要有两个原因：一是北京在资本市场尤其是二级市场方面相对比较薄弱，而深圳上海都已经建立了比较完善的资本市场体系；二是北京已经有新三板的基础，而且都是服务于中小企业资本市场融资的，比较容易转型为交易所。
中国人民大学财政金融学院教授赵锡军也认为，在北京设立证券交易所，主要是因为北交所跟新三板有联系，因为新三板有很多企业是科技创新型的企业，而北京集中了全国最多的科研院所和科技人员。从国家对金融资源配置的需求和供应来讲，目前我国通过市场化来配置金融资源的能力还远远不够。此外，交易所资源配置的作用并不局限于它的所在地，要比较的是资源配置的组织动员能力、实际的辐射能力和影响力。“以后，3家证券交易所之间的竞争可能会更加激烈。”
不过，3家证券交易所在竞争中错位发展于资本市场的整体发展是有利的。浙商资产研究院副院长冯毅撰文称，在确保市场稳定有序的前提下促进适度竞争，通过证券交易所之间的差异化竞争提升交易所的市场化服务水平，这是符合高标准市场体系要求的。北交所将与沪深交易所一起构成全国证券交易所，并与新三板、区域性股权市场一起共同构成资本市场的总体框架。未来北交所和现有其他全国性证券交易场所之间将错位竞争，明确差异化定位和发展，推动形成各有侧重、相互补充的适度竞争格局，将有利于真正具有内在价值和发展潜力的中小企业，特别是专精特新中小企业，在社会资源的获得上取得发展优势。
值得注意的是，新的证券交易所选址在北京，除了北京有先天优势外，也会为北京乃至整个北方地区的经济金融发展注入更多活力。
招联金融首席研究员董希淼对证券时报记者表示，北交所的设立，是北方地区第一家证券交易所，利于均衡证券交易所在南北地区的布局，也能够更为便利地支持北方地区的创新型中小企业融资需求。此外，从共同富裕的角度看，缩小区域发展差距是实现共同富裕的重要组成部分，在当前南北地区经济差距拉大的背景下，北交所的设立有利于助力缩小南北地区经济发展差距。
北京市副市长殷勇近日在公开场合指出，“十四五”时期，北京将率先探索构建新发展格局的有效路径，将以服务构建与首都功能相匹配的金融体系为目标，以更高水平金融开放促进更高质量更加安全更可持续的金融发展。设立北京证券交易所是党中央做出的重大战略决策部署，加强首都金融功能具有重大的意义。我们将积极配合做好北交所设立的各项准备工作，打造以服务创新型中小企业为特色的证券交易所。同时加强北交所与各区域性股权市场、私募股权份额转让平台等有效衔接，进一步完善多层次资本市场体系，加快形成支持创新创业的耐心资本、长期资本的形成机制。
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